【聚看点】美国CFTC监管查询方法和监管介绍,如何查询、外汇平台申诉维权?
2022-07-21 15:49:41 来源:指股网
据美国CFTC官网资料显示,美国商品期货交易委员会(简称“CFTC”)监管杠杆式外汇。美国外汇交易商需要在CFTC上注册成为FCMs(Future Commissions Merchants, 期货交易商);其中,提供零售外汇的交易商需要注册成为FCM RFED(FCM Retail Foreign Exchange Dealer)。
外汇交易商在注册成为FCMs后,每个月都需要提交其金融数据报表给CFTC; CFTC在每个月月初的时候会在其官网上公布此数据表。我们可以通过此表来判断某家交易商是否为外汇交易商,以下是数据表下载地址:https://www.cftc.gov/MarketReports/financialfcmdata/index.htm
(资料图片)
机构性质
美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission),简称“CFTC”,是美国政府的一个独立机构,同时也是美国的金融监管机构之一,主要负责监管商品期货、期权和金融期货、期权市场。
机构历史
美国商品期货交易委员会CFTC成立于1974年,总部设在华盛顿。
监管职能
保护市场参与者和公众不受与商品和金融期货、期权有关的诈骗、市场操纵和不正当经营等活动的侵害,保障期货和期权市场的开放性、竞争性的和财务上的可靠性。
监管目标/范围
美国CFTC使命是培育开放、透明、有竞争力和金融稳健的市场。 通过努力避免系统性风险,CFTC会旨在保护市场用户及其资金,消费者和公众免受与受“商品交易法”(CEA)约束的衍生品和其他产品相关的欺诈,操纵和滥用行为。
该机构监督各种个人和组织。这些机构包括掉期执行机构、衍生品清算机构、指定合约市场、掉期数据存储库、掉期交易商、期货交易商、商品基金经理和其他实体。
联系方式
邮箱:Questions@cftc.gov.consumers@cftc.gov.
电话:001 866-366-2382 / 001 202-418-5000 / 001 202-418-5000
传真:202-418-5521
地址:Commodity Futures Trading Commission,Three Lafayette Centre,1155 21st Street, NW,Washington, DC 20581
申请要求
美国CFTC要求作为外汇经纪商的FCMs的调整后净资产需要在100万美金以上;其中,作为零售外汇交易商的FCM(FCM RFED)的净资本要求为2000万美金或以上;
外汇交易商在注册成为FCMs后,每个月都需要提交其金融数据报表给CFTC; CFTC在每个月月初的时候会在其官网上公布此数据表。我们可以通过此表来判断某家交易商是否为外汇交易商,以下是数据表下载地址:https://www.cftc.gov/MarketReports/financialfcmdata/index.htm
一般投诉流程:
最先投诉至交易商,直接和交易商解决纠纷 - 若对交易商答案不满意,可投诉至CFTC - 如依旧不满意投诉结果,最后可寻求法律途径
投资者如何向CFTC提交投诉?申请投诉赔款一般需要经历以下流程:
投诉者查询交易商注册信息—交易商涉嫌的违规或非法活动—投诉者选择投诉程序类型—投诉者提交投诉—CFTC检查投诉—CFTC指派审判官—证据:发现阶段、决议阶段、申诉或复审初步决议—现金奖励—反诉
投诉者必须先查询交易商注册信息:
在进行投诉前,请先查询投诉对象是否在CFTC上登记,可以使用2种查询途径:
1.NFA的背景所属状态信息中心BASIC:https://www.nfa.futures.org/BasicNet/
2.CFTC的办公室程序邮件查询Office of Proceedings: proceedings@cftc.gov
交易商涉嫌的违规或非法活动类型:
1.欺诈—通过有关盈亏可能性的虚假索赔,欺骗或试图欺骗你; 关于交易或您的销售人员、顾问或您使用的交易程序的虚假或误导性陈述;或任何其他重要事实的虚假或误导性陈述,你在作出有关期货或期权交易的决定时所依赖的。
2.违反信托责任—根据商品交易法或商品期货交易委员会的规定,经纪人或销售人员在处理您的账户时没有特别小心行事。
3.未经授权的交易—经纪人未经你的事先特定授权或书面授权而进行的交易。
4.挪用—经纪人未经授权使用或挪用您为交易期货或期权而存入的资金。
5.过度交易—为赚取佣金而不顾你的经济利益而过度交易你的账户。
6.不当清算—未经授权关闭您的头寸。
7.未能监督—监督人员未能成功监督管理人员的合作伙伴、管理人员、员工和代理人对您的帐户处理。
8.未披露—未告知与期货和期权交易相关的风险; 未披露对期货或期权交易做决定所需的任何其他重要事实。
投诉者选择赔款程序类型:
在提交投诉之前,您必须选择赔偿程序的类型,有以下3种:
(1)自愿进行 - 可用于任何金额的索赔
(2)摘要程序 - 索赔额为30,000美元或更少
(3)正式程序 - 索赔超过30,000美元
提交投诉:
当您准备提交投诉时:
1.填写CFTC的赔偿投诉表格(30号表格)。
2.检查赔偿投诉清单以确认您已准备所有投诉的必要信息。
3.准备投诉申请费。
4.填写完表格并缴纳费用后,亲自或邮寄到以下地址(最好是经过认证或挂号邮件):
Commodity Futures Trading Commission
Office of Proceedings
1155 21st Street, N.W.
Washington, DC 20581
注:
1. 赔偿投诉表格(30号表格)下载地址:https://www.cftc.gov/sites/default/files/idc/groups/public/%40cpdisciplinaryhistory/documents/file/Form%2030%20-%20with%20OMB%20Control%20No.%20%20Feb%202018.pdf
2.赔偿投诉清单浏览地址:https://www.cftc.gov/sites/default/files/idc/groups/public/@cpdisciplinaryhistory/documents/file/complainantchecklist.pdf
投诉必须包含的信息:
1.有关您的信息 - 投诉人的全名、地址、电话号码、电子邮箱和传真号码。
2.有关投诉对象的信息 - 投诉对象的名称、地址和电话号码(若知道)。
3.事实 - 支持您声称存在违规行为的事实陈述;附上支持或解释您的索赔的所有文件,例如帐户表格和交易声明。
4.责任说明 - 解释为什么您指定的每个被告都应该承担责任。任何未描述其责任或参与的被申请人可能会被驳回。
5.损害计算 - 您要求的损害赔偿金额以及您如何计算损失的简要说明。除非获得审判官的许可,否则您提出的索赔金额不得在案件转发审理后进行调整。查看如何计算损失。
6.平行诉讼声明 - 根据相同的事实并且包括您指定的同一受访者,没有仲裁或民事法庭诉讼待决的声明。
7.破产或破产管理声明 - 根据您的知情,表明任何受访者是否参与破产或破产管理程序的声明。
8.验证 - 声明您投诉中陈述的事实是出于您的知识,信仰和信息的真实情况。如果您签署赔偿投诉表格或包含带有投诉描述的验证声明,则无需进行公证赔偿。您的验证声明应如下所示:
“我在此确认(根据法律的惩罚),据我所知,本投诉所载的事实是已知的或被认为是真实的。”
9.继续选择和提交费用 - 您必须选择诉讼类型并在提交投诉时提交相应的申请费。
申请费用 - 申请费或汇票应支付给商品期货交易委员会(CFTC)。
处罚实例
1.CFTC监管外汇吗?
答:美国CFTC监管外汇。
2.CFTC处理投诉需要收费吗?
答:投诉者向CFTC提交投诉时,需要缴纳申请费用(50美金到250美金不等)。
美国全国期货协会NFA:https://www.nfa.futures.org/
美国证券和交易委员会(SEC)(可以查到所有在美国上市公司的资料):http://www.sec.gov/edgar/searchedgar/companysearch.html
美国企业注册数据中心(manta):http://www.manta.com/mb
美国金融业监管(FINRA):http://www.finra.org/
美国纽约证券交易所(NYSE):http://www.nyse.com
美国证券投资者保护公司(SIPC):http:///www.sipc.org
美国芝加哥期货交易所(CBOT):http://www.cmegroup.com
纳斯达克:http://www.nasdaq.com
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