总经理被监管谈话!投行业务存在系列问题,这家券商被通报
2022-05-09 05:51:33 来源:指股网
业务违规,总经理也被拖累。这不,这家券商总经理就被采取出具监管谈话的监管措施。
近日,北京证监局披露了信达证券投行领域的一些问题。在开展 ABS 业务过程中未建立有效的约束制衡机制,ABS 业务开展环节违规;投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全等。因为这些问题,信达证券被监管采取了责令改正的行政监管措施,信达证券总经理也将被监管采取监管谈话的措施。
投行业务近几年一直是券商问题多发的领域,监管对此也一直保持着高压态势。券商中国记者梳理发现,投行业务处罚多与券商 IPO 业务相关,包括对发行人信息核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人等。相关投行业务人员则是被采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
信达证券总经理将被采取监管谈话
北京证监局披露,经查,信达证券存在以下问题 : 公司在开展 ABS 业务过程中未建立有效的约束制衡机制,ABS 业务开展环节违规 , 风险管理缺位 , 部分 ABS 项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全 , 投行业务内部控制有效性不足 , 对同类业务未执行统一标准 , 合规检查和利益冲突审查不规范。
北京证监局认为,上述情况违反了相关规定。祝瑞敏作为时任直接分管投行业务的高级管理人员 , 同时为信达证券总经理 , 对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。
根据有关规定 , 北京证监局决定对祝瑞敏采取监管谈话的行政监管措施。
早在 4 月中旬,北京证监局就相同的违规事实,发布过对信达证券采取责令改正监管措施的决定。证监局称,决定对信达证券采取责令改正的行政监管措施。信达证券应采取切实有效的整改措施 , 提升投行业务内部控制有效性 , 加强 ABS 业务审核 , 强化合规风险管控 , 实现合规稳健发展。信达证券应于收到本决定书之日起 30 日内向证监局提交书面整改报告。
信达证券注册地位于北京,公司大股东为中国信达,持股比例为 87.42%。截至去年末,该公司共有 16 家分公司、87 家证券营业部(含 1 家撤销中)。信达证券去年实现营业收入 38.03 亿元,同比增长 20.27%;净利润 12.12 亿元,同比增长 41.57%,公司实现归母净利润 11.72 亿元,同比增长 42.95%。
投行业务方面,去年,该公司投行团队克服发行放缓等困难,实现投行业务净收入 4.4 亿元,较好完成了公司的经营计划,为公司经营业绩的稳定做出突出贡献。投行协同团队业绩提升显著,积极参与上市公司纾困、并购重组,切实做好集团综合服务,推动财务顾问收入提升;持续进行业务创新,发行专项用于碳中和的信达致远 6 号绿色 ABS、中国铁路投资有限公司绿色公司债券,取得较好的经济效应和社会效应。
投行业务还有这些 " 风险点 "
此次信达证券所暴露出来的投行问题,只是该业务领域的一个案例。注册制的推进,对投行业务及其从业人员的要求越来越高,监管对此也一直保持着高压态势。
券商中国记者梳理相关案例发现,投行业务处罚多与券商 IPO 业务相关,包括对发行人信息核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人等。相关投行业务人员被采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
监管层对于投行违规下发的罚单中除了保荐人,还包括负有管理责任的人员,如分管高管、业务负责人、部门负责人及内核负责人等。此次信达证券处罚的就是分管的高管。
券商中国记者注意到,近期银河金汇也因 ABS 展业存在违规而受到监管处罚。4 月 18 日,深圳证监局发布了对银河金汇出具警示函措施的决定,银河金汇在从事在从事资产证券化业务过程中,存在一些问题。
这些问题包括:一是组织架构、人员配备、内控机制不完善。未设立专职质控团队;内核履职独立性不足,个别承做人员参与内核表决工作;未由专门职能部门或团队负责证券发行与承销工作;立项、承销、存续期管理制度不健全。二是部分资产证券化业务项目尽职调查存在依赖发行人、第三方提供资料的情形,核查不充分;工作底稿归档不及时、不完整;存续期管理对基础资产质量变化情况、原始权益人持续经营情况关注不足。
2022 年 3 月,国泰君安的两名保代因 2020 年保荐的可转债项目上市即亏损被认定为不适当人选,在今年 3 月 1 日至 5 月 31 日期间,不得担任发行上市保荐相关业务相关职务或实际履行上述职务。
同日,也有相关券商的 4 名保代因保荐项目在上市当年利润下滑 50% 以上被罚。从今年 3 月 1 日至 5 月 31 日期间,暂不受理上述 4 人出具的与行政许可有关的文件,中止审查由其出具行政许可有关文件并已受理的行政许可申请。
此外,今年 3 月,北京证监局就华融证券因投行类业务存在制度体系不健全,收入递延覆盖不全面,专职合规人员配备不足等问题作出了处罚。李虎作为投行业务分管高管,对此负有直接责任。根据规定,证监局决定对李虎采取监管谈话的措施。
责编:桂衍民
相关阅读
- (2022-05-09)总经理被监管谈话!投行业务存在系列问题,这家券商被通报
- (2022-05-08)变质蜜瓜被曝做成水果切!百果园 IPO 遭遇“当头一棒”
- (2022-05-08)比亚迪园区排放超标引发流鼻血?公司:恶意捏造关联
- (2022-05-08)新要求来了!两协会:演员片酬不得使用现金方式支付
- (2022-05-08)热销的手机壳掩盖不住手机市场的萎靡
- (2022-05-08)机会来了?周蔚文、史博、丘栋荣…知名基金经理大幅加仓港股!
热点推荐
- (2022-05-09)总经理被监管谈话!投行业务存在系列问题,这家券商被通报
- (2022-05-09)国际资管机构为中国经济投下信任票
- (2022-05-09)一季度完成农村供水工程建设投资154亿元
- (2022-05-09)5月9日起西藏林拉高等级公路对货运车辆开放试运行
- (2022-05-09)我科研团队成功克隆基因让水稻不怕热
- (2022-05-09)母亲节康乃馨走俏 鲜切花市场销售火
最近更新
- (2022-05-09)总经理被监管谈话!投行业务存在系列问题,这家券商被通报
- (2022-05-09)国际资管机构为中国经济投下信任票
- (2022-05-09)一季度完成农村供水工程建设投资154亿元
- (2022-05-09)5月9日起西藏林拉高等级公路对货运车辆开放试运行
- (2022-05-09)我科研团队成功克隆基因让水稻不怕热
- (2022-05-09)母亲节康乃馨走俏 鲜切花市场销售火
- (2022-05-09)浙江省:2022年要全面落实“四大建设”各项重点任务
- (2022-05-08)天猫大牌日 | 箭牌X好好住,超时空对话来袭
- (2022-05-08)98英寸电视市场混战,TCL、小米、海信该选谁?
- (2022-05-08)朔州市平鲁经开区北坪园区纬一路绿化工程项目为招商引资提供优美环境
- (2022-05-08)截至4月末外汇储备规模31197亿美元 专家:有基础继续保持稳定
- (2022-05-08)变质蜜瓜被曝做成水果切!百果园 IPO 遭遇“当头一棒”
- (2022-05-08)比亚迪园区排放超标引发流鼻血?公司:恶意捏造关联
- (2022-05-08)新要求来了!两协会:演员片酬不得使用现金方式支付
- (2022-05-08)热销的手机壳掩盖不住手机市场的萎靡
- (2022-05-08)机会来了?周蔚文、史博、丘栋荣…知名基金经理大幅加仓港股!
- (2022-05-08)山西省发展改革委:今明两年,力争10个抽水蓄能重点实施项目全部开工
- (2022-05-08)好消息!滕州完成首例集采后人工关节手术
- (2022-05-08)身价跳水,小龙虾低至10元/斤!“吃虾自由”这么快就来了?
- (2022-05-08)研究发现基因提升油菜产量的奥秘
- (2022-05-08)第四届贵州省乡村旅游创客大赛启动
- (2022-05-08)陕西推进秦岭矿区修复治理
- (2022-05-08)“五一”露营热门,辐射效应凸显
- (2022-05-08)治好一条河,30个村庄吃上旅游饭
- (2022-05-08)全国首套全功能新能源场站全景监控系统在甘肃投运
- (2022-05-08)“谍战大片”!百度员工跳槽字节跳动被判赔近百万元
- (2022-05-08)国际金价后市下看1853美元
- (2022-05-08)货币政策“下一站”在哪儿?推出超4400亿各类再贷款工具
- (2022-05-08)原油下周走势分析最新消息(2022年5月7日)
- (2022-05-08)原油一周总结与下周展望(2022年5月7日)