年内证监系统对中介机构开出104份罚单 券商领67份
2020-09-29 15:42:25 来源:证券日报
“会计师事务所承担着资本市场财务信息质量看门人职责,加大对会计师事务所违法违规行为的处罚力度,有助于提高上市公司质量,助力资本市场发展。”巨丰投顾投资顾问总监郭一鸣说。
今年以来,监管部门对中介机构违法违规行为“零容忍”。《证券日报》记者根据证监会网站及其派出机构网站披露信息不完全统计,今年以来截至9月27日,证监系统对会计师事务所、券商、资产评估机构三大中介机构合计开出104份罚单,其中券商领罚单67份,占比64.4%。
郭一鸣对《证券日报》记者表示,中介机构是资本市场的“看门人”, 在会计审计、保荐质量等方面发挥着专业把关的重要职责。监管部门加大对中介机构的处罚力度,这既是对中介机构的震慑,也是对中介机构勤勉尽责的殷切期望,对于保护投资者合法权益以及资本市场健康发展有着重要的意义。
“今年施行的新证券法对加强市场主体的作用作了清晰界定,特别是进一步压实了中介机构的责任。”中国国际经济交流中心经济研究部副部长刘向东对《证券日报》记者表示,监管部门严查中介机构的违法违规行为,体现出维护证券法的权威性,同时有助于维护市场的公平公正。特别是科创板、创业板实施注册制后,更是强调上市公司的信息披露义务,而要做好信息披露义务,必须促使中介机构归位尽责。
数据显示,今年以来截至9月27日,证监系统对会计师事务所发出30份警示函,对签字会计师出具79份警示函、监管谈话、警告等处罚措施。
9月14日,福建证监局发布行政处罚决定书显示,福建证监局对中审华会计师事务所(特殊普通合伙)违反证券法律法规行为进行了立案调查、审理,经查明,中审华在为某公司2017年财务报表提供审计服务过程中未勤勉尽责,出具的报告存在虚假记载。福建证监局决定对中审华责令改正,没收业务收入15万元,并处以15万元的罚款;对姚运海、贺诗钊给予警告,并分别处以5万元的罚款。
今年以来,监管层更是强化了对券商的监管。数据显示,今年以来截至9月27日,证监系统对券商开出67份罚单,类型包括警示函、限制业务措施、责令改正措施等。
9月18日,证监会连发2份行政监管措施决定书,对2家券商及4名保荐代表人出具警示函。其中一份行政监管措施决定书显示,经查,中国证监会发现华龙证券股份有限公司及石培爱、胡林在保荐兰州庄园牧场股份有限公司申请非公开发行股票过程中,存在以下违规行为:华龙证券及石培爱、胡林对庄园牧场董事长涉嫌行贿事项未进行核查,出具的保荐工作报告、尽职调查报告等申报文件均未包括相关内容。证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。
今年以来截至9月27日,证监系统还对资产评估机构出具7份警示函,对资产评估师出具28份警示函。
谈及中介机构如何行使好资本市场“看门人”职责时,郭一鸣认为,中介机构首先要充分了解和认识监管对自身的新要求;其次,继续提高自身综合素质和专业能力,并继续树立各种风险意识;此外,应该继续优化业务流程,健全各环节的合规体系,保证各项业务的规范运行以及健康发展。
刘向东表示,中介机构要进行行业自律管理,确保行有行规,对服务的上市企业确实起到监督审查的作用。同时监管部门加强监管,促使其切实承担起看门人的责任,保证市场的公正公平有效。
相关阅读
- (2023-01-06)焦点速看:外汇主要货币对技术分析:美元、欧元、英镑、日元、澳元(2023/1/5)
- (2023-01-06)今日最新!1月5日外汇市场行情走势分析:由于市场怀疑美联储的承诺,欧元兑美元突破步履蹒跚
- (2023-01-06)世界热资讯!1月5日外汇市场行情走势分析:美元兑日元处于关键汇合区,美国数据即将公布
- (2023-01-06)当前资讯!今日晚间白银行情分析(2023年1月5日)
- (2023-01-06)1月6日重点数据和大事件前瞻
- (2023-01-06)【独家】美国最新数据分析:美国11月贸易帐(亿美元)下降至-730
热点推荐
- (2023-01-06)开曼群岛元怎样换算英镑?开曼群岛元对美元汇率是多少?
- (2023-01-06)黎巴嫩磅对人民币汇率怎样?1000黎巴嫩磅是多少英镑?
- (2023-01-06)老挝基普对人民币汇率如何?1万老挝基普等于多少美元?
- (2023-01-06)100泰铢等于多少人民币?泰铢怎样兑换马来西亚元?
- (2023-01-06)台币与澳门元汇率怎样兑换?2000台币等于多少人民币?
- (2023-01-06)世界今亮点!上海技能人才工资增幅为近三年最高
最近更新
- (2023-01-06)开曼群岛元怎样换算英镑?开曼群岛元对美元汇率是多少?
- (2023-01-06)黎巴嫩磅对人民币汇率怎样?1000黎巴嫩磅是多少英镑?
- (2023-01-06)老挝基普对人民币汇率如何?1万老挝基普等于多少美元?
- (2023-01-06)100泰铢等于多少人民币?泰铢怎样兑换马来西亚元?
- (2023-01-06)台币与澳门元汇率怎样兑换?2000台币等于多少人民币?
- (2023-01-06)世界今亮点!上海技能人才工资增幅为近三年最高
- (2023-01-06)焦点速看:外汇主要货币对技术分析:美元、欧元、英镑、日元、澳元(2023/1/5)
- (2023-01-06)今日最新!1月5日外汇市场行情走势分析:由于市场怀疑美联储的承诺,欧元兑美元突破步履蹒跚
- (2023-01-06)世界热资讯!1月5日外汇市场行情走势分析:美元兑日元处于关键汇合区,美国数据即将公布
- (2023-01-06)当前资讯!今日晚间白银行情分析(2023年1月5日)
- (2023-01-06)1月6日重点数据和大事件前瞻
- (2023-01-06)全球热消息:江西九江开出2023年度首列中欧班列
- (2023-01-06)今日热搜:“暖风”吹向市场,小商贩等待客流量回升
- (2023-01-06)世界微头条丨及时帮扶因新冠感染存在返贫致贫风险的农户
- (2023-01-06)全球最资讯丨云南制造业根基工程大力培育“制造工匠”
- (2023-01-06)环球快消息!“围炉煮茶”缘何圈粉年轻人?
- (2023-01-06)世界看热讯:“稳经济、促发展”进行时③丨保供稳产促发展,企业生产忙起来
- (2023-01-06)头条:国内首个全息数字电网在江苏建成
- (2023-01-06)天天报道:近5年绿色低碳专利授权量年均增长6.5%
- (2023-01-06)焦点快播:中关村创新引领能力持续增强
- (2023-01-06)【独家】美国最新数据分析:美国11月贸易帐(亿美元)下降至-730
- (2023-01-06)全球焦点!美国最新数据分析:美国至12月31日当周初请失业金人数(万人)改善至22.5
- (2023-01-06)环球短讯!2023年1月5日外汇交叉货币对行情分析
- (2023-01-06)环球快播:人民币兑换英镑汇率走势(2023年1月5日)
- (2023-01-06)【新视野】银价失守重要支撑!白银日内交易分析:银价恐再回调约3%
- (2023-01-05)2022年全国撤销近3000家分支机构“过冬”,青岛有保险公司撤销6个营业部
- (2023-01-05)天天快消息!2022年银行业涉反洗钱被罚3.6亿 225家银行领罚单
- (2023-01-05)热议:欧元/美元行情综述(2023年1月5日)
- (2023-01-05)今日三大主要货币走势分析:欧元兑美元、英镑兑美元、美元兑日元(2023年1月5日)
- (2023-01-05)世界速递!非农前瞻:美国失业率增长速度恐超过美联储预期