“两融套现”引关注,引导投资者理性合规交易
2021-08-30 13:48:18 来源:资本邦
8月30日,资本邦了解到,近日,部分券商收到监管部门下发的《规制“两融套现”风险促进业务回归本源》文件。
文件指出,部分投资者利用融资融券交易套现,实施绕标、融资等行为,刻意规避监管要求,扰乱交易机制,违背业务本源。证券公司作为融资融券业务的组织者,要切实承担主动管理职责,强化风险监测监控,引导投资者理性合规交易,切实维护市场秩序。
据悉,所谓“两融套现”是指投资者通过融资融券交易套取资金,以实现购买非标的证券(即“绕标”)或融资转出信用账户(即“融资”)等非正常交易目的。其本质属于投资者刻意规避监管、违背业务本源的行为。同时,“两融套现”还将导致信用账户中余额挂钩标的和实际持仓“表里不一”,加大了日常监管和风险监测识别难度,使得个别不法分子收买信用账户、融资操纵股价等违法行为更具隐蔽性。
一是正视“两融套现”问题,强化展业合规意识。
监管部门提出:诱导或指导投资者利用特定交易手法实施“两融套现”,或为该行为专项提供融资授信、系统操作便利等,均属于违反“不得为客户进行不正当交易活动提供便利”原则性要求的行为。各证券公司应当按照实质重于形式的原则,正确看待“两融套现”的问题和风险,回归两融业务本源,严守规范展业底线。
二是切实落实主体责任,主动排查清理违规行为。
各证券公司应当强化信用账户交易行为监测,提升异常交易识别能力,充分研究“两融套现”手法并针对性实施排查。一方面,通过完善授信限额、持仓结构、动态保证金和展期评估管理等,逐步规制存量风险、防范增量风险。另一方面,对“高股价操纵风险”可疑账户,应当采取有效措施核实客户身份和交易动机,涉嫌账户出借、违规融资的应当予以清理;如涉及分支机构员工为相关行为提供便利的,应当严肃追责并报告我部及派出机构。
三是回归两融业务本源,严防融资“信贷”化。
为防止场内股票质押风险向两融业务转移,防范上市公司大股东利用“两融套现”变相融资、变相减持,各证券公司应当综合考虑上市公司大股东的担保品变现难度和集中度,审慎确定授信、可冲抵保证金折算率等风控指标,采取必要的前端控制手段,限制变相质押融资行为,维护两融业务正常秩序。(Sia)
相关阅读
- (2022-10-10)江阴银行发布金融债券获准发行公告 新增余额不应超过10亿元
- (2022-09-30)招商银行发布交易公告 招商永隆保险订立股份认购协议
- (2022-09-28)瑞丰银行发布增持股份公告 此次增持计划不设价格区间
- (2022-09-21)常熟银行披露60亿元 常银转债约占发行总量66.82%
- (2022-09-21)厦门国际银行募集股份不超过7.5亿股 营业收入增长
- (2022-09-13)公募牌照放开 苏州银行设立公募基金管理公司申请材料
热点推荐
- (2023-01-06)当前热文:1月6日外汇市场行情走势分析:欧元/美元上涨 欧洲各国通胀率差异大
- (2023-01-06)微动态丨今日六大货币对多空情绪分析报告(2023/1/6)
- (2023-01-06)观天下!外汇市场行情走势分析:美元指数越来越显示出逆转的迹象
- (2023-01-06)外汇市场最新行情走势展望:澳元/美元将延续盘整
- (2023-01-06)天天观速讯丨中信建投期货1月6日交易策略
- (2023-01-06)最资讯丨经济观察 | 中国跨境电商“加速跑” 从规模型跑量向品牌塑造转变
最近更新
- (2023-01-06)当前热文:1月6日外汇市场行情走势分析:欧元/美元上涨 欧洲各国通胀率差异大
- (2023-01-06)微动态丨今日六大货币对多空情绪分析报告(2023/1/6)
- (2023-01-06)观天下!外汇市场行情走势分析:美元指数越来越显示出逆转的迹象
- (2023-01-06)外汇市场最新行情走势展望:澳元/美元将延续盘整
- (2023-01-06)天天观速讯丨中信建投期货1月6日交易策略
- (2023-01-06)最资讯丨经济观察 | 中国跨境电商“加速跑” 从规模型跑量向品牌塑造转变
- (2023-01-06)“惠民保”要更惠民
- (2023-01-06)强链保供守好经济生命线
- (2023-01-06)每日热议!新茶饮研究报告:新茶饮线上订单占比显著提升
- (2023-01-06)焦点速讯:我国国产体外膜肺氧合治疗(ECMO)产品获批上市
- (2023-01-06)XM外汇:美国原油库存增加,WTI油价自周线低位反弹,攀升至73.50美元附近
- (2023-01-06)世界热议:嘉盛集团:美元全盘走强,纽元/美元下跌处在两日低位0.6210附近
- (2023-01-06)环球精选!欧元区最新数据预测:欧元区12月调和CPI年率-未季调初值(%)预期值 9.7,或利好欧元
- (2023-01-06)今日外汇市场主要货币阻力支撑位预测(2023/1/6)
- (2023-01-06)环球即时:今日重点关注的财经数据和事件及主要数据解读(2023年1月6日)
- (2023-01-06)世界新动态:加快油茶产业发展三年行动方案印发
- (2023-01-06)环球微动态丨年货节助力市场活力持续释放
- (2023-01-06)全球快看点丨新疆阿克苏地区着力打造能源资源产业基地
- (2023-01-06)全球热头条丨市场监管总局指导免税行业健康有序发展
- (2023-01-06)开曼群岛元怎样换算英镑?开曼群岛元对美元汇率是多少?
- (2023-01-06)黎巴嫩磅对人民币汇率怎样?1000黎巴嫩磅是多少英镑?
- (2023-01-06)老挝基普对人民币汇率如何?1万老挝基普等于多少美元?
- (2023-01-06)100泰铢等于多少人民币?泰铢怎样兑换马来西亚元?
- (2023-01-06)台币与澳门元汇率怎样兑换?2000台币等于多少人民币?
- (2023-01-06)世界今亮点!上海技能人才工资增幅为近三年最高
- (2023-01-06)焦点速看:外汇主要货币对技术分析:美元、欧元、英镑、日元、澳元(2023/1/5)
- (2023-01-06)今日最新!1月5日外汇市场行情走势分析:由于市场怀疑美联储的承诺,欧元兑美元突破步履蹒跚
- (2023-01-06)世界热资讯!1月5日外汇市场行情走势分析:美元兑日元处于关键汇合区,美国数据即将公布
- (2023-01-06)当前资讯!今日晚间白银行情分析(2023年1月5日)
- (2023-01-06)1月6日重点数据和大事件前瞻