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募集期延长至3个月 同泰自主创新混合宣告发行“失败”

2022-04-28 19:09:59 来源:资本邦

4月28日,资本邦了解到,昨日晚间,同泰基金发布旗下新基金-同泰自主创新混合基金合同不能生效的公告,内容显示,该基金于2022年1月28日开始募集,截至2022年4月27日基金募集期限届满,未能满足《基金合同》规定的基金备案的条件,故新基金募集失败。至此,今年以来首只发行失败的主动权益类基金出现,同时也是2022年以来市场第10只募集失败的新基金。

值得一提的是,上述新基金还是同泰基金2022年第二只“夭折”新品,此外,日前同泰自主创新混合曾发布基金募集期延长的公告,但最终还是以募集失败。

募集期延长至3个月,同泰自主创新混合最终宣告发行“失败”

2022年3月26日,同泰自主创新混合基金发布募集期延长的公告,内容显示,该基金于2022年1月28日开始募集,原定募集截止日期为2022年3月28日,后延长2022年4月27日,即2022年4月28日起不再接受认购申请。可以看出,开始募集初期同泰自主创新混合计划是开展两个月的募集时间,或因募集结果不及预期,又延长一个月至总募集时间满三个月,仍然未能完成基金合同生效条件,正式宣告发行失败。

据悉,公募基金募集的完整流程,包括申请、核准、发售、基金合同生效四个步骤。首先,基金管理公司向证监会提交募集申请,一般在6个月内,由证监会作出核准与否的决定。新基金的募集申请被核准后,按照规定,应在6个月内进入基金份额发售环节,募集期随之开始。新基金的募集期一般是1到3个月不等,最长不能超过3个月。新基金发售的份额有限,如提前募集完成,募集期可以就此结束。但多于既定规模的话,超过的部分不能被确认。如果没有达到既定规模,则该基金可能面临“难产”,最终无法成立。

招募书显示,同泰自主创新混合主要投资目标是投资于自主创新主题相关资产,精选具有自主创新优势或潜力的优质上市公司,在有效控制投资组合风险的前提下,通过积极主动的资产配置,力争获得超越业绩比较基准的收益。

拟任基金经理黄伟轩、杨喆,Choice数据显示,截至目前,基金经理年限分别已为 0.83年、2.67年。其中,黄伟轩现任管理基金数2只(含1只新基金),在管基金规模0.55亿元,现任最多管理的基金类型偏股混合型;杨喆现任管理基金数7只(含2只新基金),在管基金规模5.71亿元,现任最多管理的基金类型偏股混合型。

此外数据显示,同泰基金成立于2018年10月,截至目前,公司资产规模(全部)26.52亿元,排名145/181;资产规模(非货币)26.52亿元,排名142/181;旗下基金数18只,排名98/181;旗下基金经理9人,排名95/181。

随着市场之上基金产品数量迅速增加,公募基金行业竞争更趋白热化,而普通投资者在选择基金产品往往愿意选择大型基金公司旗下产品或明星基金经理所管产品。数据显示,截至4月27日,今年以来已有10只基金募集失败,品类涵盖主动权益基金,“固收+”基金、纯债基金,还有过去几年来备受机构资金青睐的指数基金。除募集失败外,今年以来,还有超100只基金公告延长募集期或开放期,其中不乏大中型基金公司。

同泰基金年内已有2只新品募集失败,拟任基金经理名单均有杨喆

2022年2月16日,同泰基金发布旗下新基金——同泰同享混合基金合同不能生效的公告,内容显示,该基金于2021年11月15日开始募集,截至2022年2月15日基金的募集期限届满。但最终该基金的募集结果未能满足《基金合同》规定的基金备案的条件,故合同不能生效,终告失败。

值得一提的是,同泰同享混合基金也曾发布过募集期延长的公告。据悉,该基金原定募集期限为2021年11月15日至2022年1月14日,募集天数为60天;后于今年1月12日发布了延期结束募集公告,募集期限变为2022年1月14日至2022年2月15日,即2022年2月16日起不再接受认购申请。然而如同募集失败的同泰自主创新混合基金,同泰同享混合基金彼时募满三个月,也未能完成基金合同生效条件,随后宣告发行失败。

资料显示,同泰同享混合基金拟任基金经理分别为杨喆、鲁秦,截至目前,二人基金经理年限分别为2.67年、0.66年。可以发现,2022年同泰基金旗下失败的这两只新品,拟任基金经理中均有杨喆。

据悉,杨喆曾任国富投资管理有限公司研究员、瑞泰人寿股份有限公司投资经理、中信证券股份有限公司研究员、策略组负责人、投资主办人、银河金汇证券资产管理有限公司权益及量化投资部总经理、研究部总经理、投资主办人等职。2019年6月加入同泰基金管理有限公司,现任投资研究部总监兼基金经理。目前,杨喆除了2只“夭折”的新基金之外,旗下所管理的5只基金(各类份额合并计算)中,同泰开泰混合A/C年内至今跌幅最大,分别为32.29%/32.38%.

在同泰开泰混合的2022年一季报中,杨喆表示A股在经历了大约两个季度的调整之后,有三类机会显现:新能源、电动车、电子、医药等成长方向估值已经不贵,部分公司有很好的性价比;行业景气度保持较高、进入门槛高而且固化的一些周期行业,估值提升的逻辑也是通顺的;地产等行业政策松动带来重新定价的空间。中长期坚定看好国内经济与资本市场的前景,也坚定看好部分子行业的成长性和优质公司的发展空间。本基金将坚持既定策略,通过精选景气方向与公司,不断优化组合配置,努力持续赚取估值合理的成长型收益。虽然市场经历了近期的系统性调整,组合做了结构的优化,相信随着疫情控制的进展和政策提振,经济将逐步恢复常态,本组合也将体现出对于新局面的适应性与进攻性。

虽然旗下产品业绩表现不佳,但同泰基金对未来市场并不悲观。日前,同泰基金总经理马俊生发表观点指出,近期多重情绪扰动因素共振,行情波动加大,但市场对相关担忧的反应有所过度,而忽视了市场的利好因素,以及其中孕育的投资机会。从历史来看,在沪指跌破3000点时进场获利机会较大。投资者不宜过度悲观,当前最重要的就是坚定信心。(爽爽)

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