多家基金公司开展自查,撰写自查总结报告
2021-09-07 10:39:53 来源:资本邦
9月7日,资本邦了解到,近期多家基金公司表示,收到证监局下发的《开展辖区基金经营机构公司治理规范整改工作的通知》(下称《通知》)。据了解,为贯彻落实中央经济工作会议关于健全金融机构治理的部署,更好地完成服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务,进一步发挥党的领导和公司治理双重优势,证监会近日组织开展了健全证券期货基金经营机构专项治理工作。
随后,证监局组织开展行业自查、现场检查。要求各机构高度重视,组建由董事长和总经理负责的自查小组,各部门协同配合,严格对照要求,深入、细致开展专项自查。对于自查发现的问题,各机构应边查边纠、切实整改,结合整体公司治理情况、自查发现问题及规范整改情况撰写自查总结报告。
按照工作安排,证监局将根据各机构自查自纠、规范整改情况,选取部分治理风险较大的公司开展现场检查。对于自查不认真、整改不到位及不配合检查,或者合规意识单薄、存在重大风险隐患、拒不整改、提供虚假情况的,证监局将依法采取相应措施。
有业内人士表示,开展健全证券期货基金经营机构专项治理工作是一件好事。“对基金公司而言,每次自查都是查缺补漏的机会。‘三会一层’的运作毕竟会牵涉到股东层面的情况,若是基金公司从内部去推,往往相对困难一些,若是监管层自上而下去推动基金公司关注公司治理结构,基金公司必须得重视自查自纠的力度。”(Bill)
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